Các nhà đầu tư luôn muốn mình là người dầu tiên nhận ra khi một cổ phiếu trên thị trường chứng khoán sắp có biến động lớn. Bài viết này sẽ giải thích làm thế nào các trader có thể xác định khi nào một cổ phiếu có khả năng đột phá bằng cách sử dụng các biểu đồ và ví dụ giao dịch. Ngoài ra, bài viết sẽ cho bạn thấy các chiến lược đột phá có thể được kết hợp vào một chiến lược giao dịch chung cho thị trường cổ phiếu ra sao.
Đột phá trên thị trường chứng khoán là gì?
Một sự đột phá của thị trường chứng khoán hoặc sự đột phá ở một cổ phiếu cụ thể là một sự kiện đưa ra tín hiệu giao dịch mà dựa vào đó một số nhà đầu tư chủ động có thể xây dựng một chiến lược hoàn chỉnh. Đột phá là khi một cổ phiếu hoặc chỉ số chứng khoán vượt qua mức hỗ trợ và kháng cự mà nó đã cố để phá vỡ trong quá khứ. Học cách xác định và giao dịch các cổ phiếu có tiềm năng đột phá cung cấp cho các trader thêm một công cụ để tạo ra lợi nhuận trong một thị trường thường xuyên biến động. Các đợt đột phá được hiển thị trên biểu đồ giá, cụ thể là trader sẽ sử dụng biểu đồ hình nến để đọc hành động giá.
Tham khảo: Dự báo triển vọng thị trường chứng khoán tuần 18/07 – 23/07
Các mô hình đột phá
Hành động giá trong thị trường cổ phiếu bị ảnh hưởng bởi cung cầu và khi một tín hiệu đột phá xảy ra, điều này thường có nghĩa là phe mua đã thành công trong việc đẩy giá cổ phiếu lên trên mức kháng cự. Trong trường hợp cổ phiếu đột phá giảm giá hoặc tiêu cực, phe bán đã đẩy giá xuống dưới mức hỗ trợ. Mặc dù không phải tất cả các đột phá đều dẫn đến biến động giá lớn, nhưng mọi biến động giá lớn sẽ có nhiều đợt đột phá, thường bắt đầu với một đợt đột phá khởi nguyên.
Có một số mô hình nhất định mà các trader nên nhận biết trong quá trình nghiên cứu đầu tư nếu muốn nắm bắt sớm những đột phá tiềm năng. Dưới đây là một số ví dụ về cách xác định cổ phiếu đột phá.
Đột phá cốc và tay cầm (cup and handle)
Mô hình cốc và tay cầm là một dạng biểu đồ chung cho cả cổ phiếu riêng lẻ và chỉ số chứng khoán. Nó xảy ra khi giá giảm từ một điểm cao nhưng sau đó phục hồi dần về mức đó. Điểm cao đó không cần phải là mức cao nhất mọi thời đại mà có thể là mức cao nhất trong 52 tuần hoặc bất kỳ mức cao nào khác đáng chú ý. Quá trình này sẽ hình thành cốc trên biểu đồ.
Khi giá cổ phiếu ở gần mức cao trước đó, nếu dao động giá bắt đầu ngày càng nhỏ lại, điều này có nghĩa là quy mô của biến động giá đang thu hẹp lại. Bạn có thể vẽ các đường xu hướng trên các đỉnh và đáy của các dao động giá này để xem tay cầm của chiếc cốc, bằng cách sử dụng các công cụ vẽ trên nền tảng giao dịch trực tuyến. Khi giá di chuyển lên trên đường xu hướng trên của cốc, các trader có thể cân nhắc mua.
Một lệnh cắt lỗ có thể được đặt bên dưới tay cầm và bạn có thể ước tính mục tiêu cần đạt được bằng cách lấy chiều cao gần đúng của chiếc cốc cộng với điểm đột phá của tay cầm. Trong trường hợp của ví dụ biểu đồ cổ phiếu Apple bên dưới, điểm vào lệnh là gần 325 USD. Từ việc phân tích chiếc cốc, chúng ta có thể thấy rằng nó có chiều cao xấp xỉ 110 USD. Cộng với điểm đột phá, ta sẽ có mục tiêu là 435 USD.
Xem thêm: Đánh giá mô hình cốc tay cầm (Cup and Handle) chi tiết nhất
Đột phá Dải Bollinger
Bạn cũng có thể sử dụng Dải Bollinger – một chỉ báo kỹ thuật cho các chiến lược giao dịch để giúp xác định các đợt đột phá. Trên biểu đồ hình nến, Dải Bollinger di chuyển theo giá, tạo thành một vỏ bọc bao quanh nó. Các dải được đặt với độ lệch chuẩn nhất định, có thể điều chỉnh được, từ đường trung bình động 20 ngày. Giá thường sẽ nằm trong các dải.
Hãy để ý khi các dải siết chặt hay đi ngang. Khi giá đang có những biến động lớn, các dải sẽ cách xa nhau. Khi giá di chuyển ổn định, các dải sẽ co lại. Theo sau các giai đoạn yên lặng thường là những biến động giá lớn hơn và một sự đột phá sau đó. Trong biểu đồ dưới đây, chúng ta có thể thấy rằng cổ phiếu Alibaba đã thể hiện mô hình này trước khi tăng giá gấp đôi trong năm sau. Lưu ý cách các dải thu hẹp so với chiều rộng trước đó của chúng. Một sự đột phá trên dải Bollinger báo hiệu một đợt đột phá tiềm năng.
Đọc thêm: Giới thiệu về chỉ báo Bollinger Bands trong giao dịch Forex hiện nay
Lệnh cắt lỗ thường được đặt ở Dải Bollinger thấp hơn sau khi vào lệnh. Khi giá tăng, có thể di chuyển điểm cắt lỗ lên cùng với dải Bollinger thấp hơn. Với điểm vào lệnh gần 105 USD, lệnh này sẽ giữ cho trader ở lại đến 150 USD, khi giá chạm vào dải thấp hơn.
Chiến lược đột phá cho cổ phiếu
Giao dịch theo các đợt đột phá của cổ phiếu không chỉ đơn giản là mua hoặc bán khi một sự đột phá về phía tăng hoặc giảm xảy ra. Đặt lệnh tham gia thị trường chỉ là một phần của chiến lược: bạn cũng sẽ cần một lệnh cắt lỗ để kiểm soát rủi ro ban đầu của giao dịch. Chiến lược đột phá cho cổ phiếu cũng yêu cầu điểm thoát ra khi giao dịch có lãi. Không giống như các nhà đầu tư dài hạn, các trader đột phá chốt lời theo định kỳ.
Mỗi phương pháp đột phá được thảo luận dưới đây bao gồm cả cách cắt lỗ và cách để chốt lời. Cắt lỗ nên được thực hiện trên mọi giao dịch để không có giao dịch thua lỗ nào làm xói mòn đáng kể tài khoản của bạn, trong khi mục tiêu lợi nhuận linh hoạt hơn. Bạn có thể sử dụng mục tiêu lợi nhuận hoặc tính toán tỷ lệ rủi ro/phần thưởng để xem liệu giao dịch có xứng đáng hay không, hoặc đặt một lệnh cắt lỗ động, như trong ví dụ về dải Bollinger ở trên.
Trước khi thực hiện giao dịch, bạn phải biết phương pháp vào lệnh, cắt lỗ và thoát lệnh của mình để tăng cơ hội kiếm lời theo thời gian.
Chiến lược đột phá theo điều chỉnh giá (pullback)
Vậy điều gì sẽ xảy ra nếu bạn bỏ lỡ đợt đột phá ban đầu? Giả sử một cổ phiếu đã chạm mức kháng cự nhiều lần và cuối cùng vượt qua mức đó, nhưng bạn lại không phát hiện ra điều đó ngay lập tức. Thường thì sẽ có cơ hội giao dịch thứ hai khi giá giảm trở lại để kiểm tra lại vùng đột phá. Giả sử đợt đột phá này có các tín hiệu tiêu biểu cho thấy đây là một đợt đột phá hiệu quả, chúng ta có thể giả định rằng giai đoạn thoái lui có thể được sử dụng để tham gia giao dịch.
Trong biểu đồ dưới đây, chỉ số Euro 50 đã cố gắng vượt lên trên vùng kháng cự của đường xu hướng 3 lần. Trong lần thử thứ tư, cuối cùng nó đã thành công. Lúc đầu, nó chỉ tăng một lượng nhỏ, sau đó rơi trở lại vùng đột phá. Sau đó, nó tiếp tục chạm đường xu hướng đột phá hai lần nữa và tăng lên sau mỗi lần chạm này.
Xem thêm: Breakout là gì? Các loại Breakout trong giao dịch Forex
Các trader tham gia thị trường ở gần khu vực thoái lui khi giá bắt đầu tăng trở lại, trên bất kỳ khung thời gian nào bạn đang sử dụng. Điểm cắt lỗ thường được đặt ở mức 3 xu hoặc 3 tick dưới đáy xảy ra gần đây nhất, ngay trước khi vào lệnh. Chiến lược này không có mục tiêu lợi nhuận, nhưng một số trader cân nhắc đến việc thoát ra khi đã đạt được mức lợi nhuận cao gấp ba lần rủi ro trở lên. Ví dụ: nếu bạn mua với giá 3.600 bảng Anh và đặt lệnh cắt lỗ ở mức 3.580 bảng, rủi ro của bạn là 20 bảng. Nếu bạn đã thoát với lợi nhuận 60 bảng (tương đương mức 3.660 bảng), có nghĩa tỷ lệ lời lỗ là 3: 1, nhưng bạn cũng có thể chọn sử dụng một tỷ lệ khác.
Các tín hiệu đột phá
Khi bạn xác định được các cổ phiếu đột phá, bạn cần phải tìm kiếm một chuyển động quyết định, bất kể là nến hay thanh giá nơi xảy ra đột phá phải di chuyển một cách thuyết phục qua khu vực đột phá. Nếu nó mới di chuyển lên trên và sau đó nến đóng cửa ngay dưới điểm đột phá, thì tín hiệu này không hiệu quả bằng một cổ phiếu tăng giá và đóng cửa ở cao hơn điểm đột phá. Một đột phá quyết định có nhiều khả năng xảy ra theo hướng đột phá dự kiến.
Hãy xem xét ví dụ về chỉ số Euro 50 ở trên. Giá đã phá vỡ một cách dứt khoát lên trên đường xu hướng với một nến dài đóng cửa gần mức cao nhất của giai đoạn này. Mặc dù chỉ số đã thoái lui lại vùng đột phá nhưng vùng này vẫn được giữ nguyên.
Một tín hiệu khác cho thấy đột phá hiệu quả là khu vực đột phá giữ nguyên trong các đợt điều chỉnh giá. Nếu giá giảm xuyên qua ngưỡng kháng cự, đây không phải là một dấu hiệu tốt và các trader có thể tìm cách thoát khỏi giao dịch. Nếu không có tín hiệu tích cực, có nhiều khả năng xu hướng sẽ đảo chiều theo hướng ngược lại.
Cổ phiếu đột phá với khối lượng giao dịch lớn
Khi đột phá, nếu bạn nhận thấy rằng khối lượng giao dịch đã tăng trên mức trung bình, đây là một dấu hiệu tích cực. Điều đó giúp khẳng định rằng xu hướng giá có nhiều khả năng tiếp tục di chuyển theo hướng đột phá. Khối lượng giao dịch tăng càng nhiều càng tốt. Mức tăng 50% so với khối lượng trung bình là đẹp, nhưng tăng 100% hay gấp đôi khối lượng trung bình còn tuyệt vời hơn.
Nếu giá bứt phá với khối lượng thấp hơn mức trung bình, điều này có nghĩa là ít người quan tâm đến việc mua cổ phiếu trên điểm đột phá. Điều này có nghĩa là cổ phiếu ít có khả năng giữ giá trên điểm đột phá và tăng cao hơn.
Làm thế nào để phát hiện ra sự đột phá của cổ phiếu penny
Các cổ phiếu penny có xu hướng di chuyển với tỷ lệ phần trăm cao, mặc dù trên thực tế giá không thay đổi nhiều. Ví dụ, một cổ phiếu penny có thể giao dịch từ 0,04 USD tăng lên 0,05 USD trong một khoảng thời gian dài. Mặc dù chỉ tăng có một xu, nhưng điều đó lại thể hiện một bước nhảy vọt 25% về giá trị.
Do các cổ phiếu penny không biến động nhiều theo USD, các mức hỗ trợ và kháng cự của chúng thường được xác định rõ và dễ phát hiện. Ví dụ, Gold Standard Ventures là một cổ phiếu penny trong ngành khai thác mỏ. Trong gần một tháng, giá cổ phiếu của nó không thể tăng trên 0,74 USD. Cuối cùng khi vượt qua được mức này thì giá lại tăng rất mạnh. Các trader quan tâm đến cổ phiếu có thể đã đặt một lệnh mua ở mức 0,75 USD, ngay trên mức kháng cự.
Tham khảo: Cổ phiếu Bluechip là gì? Những cổ phiếu Blue chip Việt Nam 2022 đáng đầu tư
Bán khống khi gặp đột phá giảm giá
Các ví dụ trên nói đến việc mua một cổ phiếu khi nó vượt qua một mức cụ thể. Tuy nhiên, cũng có những giao dịch tiềm năng khi giá giảm xuống dưới mức hỗ trợ. Đây được gọi là một đột phá giảm giá. Về cơ bản việc bán khống tương tự như các phương pháp nêu trên, ngoại trừ mọi thứ bị đảo ngược.
Hãy xem xét biểu đồ cổ phiếu của Macy’s bên dưới. Nó đã giảm cho đến khi chạm mức hỗ trợ chỉ trên 14 USD. Giá đã bật lên khỏi mức này ba lần trước khi lao xuống dưới. Một giao dịch bán khống có thể được thực hiện khi đột phá. Điểm cắt lỗ có thể được đặt phía trên một đỉnh gần đây, gần 16,75 USD hoặc gần khoảng trống giá (gap) thấp hơn trước khi đột phá ở mức 16 USD. Nếu bán khống chỉ trên 14 USD và chịu rủi ro 2 USD cho mỗi cổ phiếu, mục tiêu có thể được đặt ở mức 8 USD. Mức này thấp hơn 6 USD so với điểm vào lệnh và cho tỉ lệ lời lỗ là 3: 1.
Giao dịch trên các cổ phiếu có tiềm năng đột phá
Các đột phá trên thị trường chứng khoán có thể mang đến cơ hội giao dịch theo các biến động giá lớn khi giá vượt lên trên mức kháng cự hoặc xuống dưới mức hỗ trợ. Trước hết các trader tìm kiếm các cổ phiếu có khả năng đột phá, sau đó là sự đột phá quả quyết với một chuyển động giá mạnh mẽ đi kèm khối lượng giao dịch trên trung bình. Vì những tín hiệu này xảy ra ở cả chỉ số cổ phiếu và cổ phiếu, và một chỉ số bao gồm nhiều cổ phiếu, có khả năng là nếu một chỉ số đang có sự đột phá, thì cũng có nhiều cổ phiếu riêng lẻ trong chỉ số đó cũng đột phá.
Không phải tất cả các đột phá đều kết thúc bằng lợi nhuận, vì giá luôn có thể kết thúc theo hướng khác, dẫn đến thua lỗ. Đây được gọi là một đột phá giả (false breakout). Một kết quả khác là giá có thể bứt phá nhưng sau đó không di chuyển nhiều. Điều này không chỉ có nghĩa là bạn sẽ không thu được lợi nhuận như mong đợi mà giao dịch còn giữ vốn của bạn, gây lãng phí thời gian và sức lực. Vì lý do này, bạn nên đặt lệnh cắt lỗ cho mỗi giao dịch. Lệnh này sẽ kiểm soát rủi ro và đảm bảo rằng một giao dịch thua lỗ không gây nguy hiểm cho toàn bộ tài khoản.